1.違反機(jī)構(gòu)管理規(guī)定;

2.違反商戶管理規(guī)定;

3.違反清算管理規(guī)定;

4.違反賬戶管理規(guī)定;

5.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù);

6.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄;

7.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告;

8.與身份不明的客戶進(jìn)行交易;

9.違反金融營銷宣傳管理規(guī)定。