“融寶支付”因6項(xiàng)違規(guī)被罰3220000元，沒(méi)收違法所得395552.52元

lakala 2年前 ( 2023-12-02 ) 423

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主要違規(guī)事實(shí)如下：


1.違反賬戶(hù)管理規(guī)定；
2.違反商戶(hù)管理規(guī)定；
3.違反清算管理規(guī)定；
4.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；
5.未按規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄；
6.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

處罰內(nèi)容：警告，沒(méi)收違法所得39.555252萬(wàn)元，罰款322萬(wàn)元

任某（時(shí)任天津融寶支付網(wǎng)絡(luò)有限公司銷(xiāo)售總監(jiān)）對(duì)融寶支付以下違法行為負(fù)有責(zé)任：違反清算管理規(guī)定。被警告，罰款6.5萬(wàn)元。

瞿某杰（時(shí)任天津融寶支付網(wǎng)絡(luò)有限公司常務(wù)副經(jīng)理）  對(duì)融寶支付以下違法行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)：2.未按規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄；3.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。被罰款10.5萬(wàn)元。


The End

標(biāo)簽：博主很懶，并沒(méi)有設(shè)置標(biāo)簽